淄博高新区技术产业开发区市场监督管理局

关于印发淄博高新区企业信用风险分类管理工作实施方案的通知

淄高新市监字[2020]12号

 

各有关单位：

现将《淄博高新区企业信用风险分类管理工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

 

淄博高新技术产业开发区市场监督管理局

2020年4月27日

（此件公开发布）

 

《淄博高新区企业信用风险分类管理工作实施方案》

 

为了提升监管效能和综合管理能力，进一步做好分类监管改革工作，依据省、市局工作要求，制定本实施方案。      

一、任务目标

深化市场监管体制改革，加强事中事后监管，以数据归集为基础，以提升效能为核心，以信息共享为目的，建立高新区企业信用风险分类监管体系，解决企业监管信息分散、基层监管力量有限、监管精准性不强的问题，实现最大限度减少对企业的行政干扰，最大范围监测到监管风险隐患，最大程度优化利用基层监管执法资源。

二、工作措施

（一）做好信用风险分类监管基础库。根据高新区市场分布特点，以经济核心为坐标，将高新区分成国贸大厦经济区、西五路经济区、银泰城经济区、南营经济区、居然之家经济区、王东经济区、高铁站经济区、保税物流经济区、花山经济区、东部化工经济区十个相对集中的网格。通过山东省市场监管局综合业务系统，提取高新区全部企业数据，将有效数据归集到国家企业信用信息公示系统（山东）协同监管平台，以统一社会信用代码为索引，以注册地址为参考值，摸清每个网格内企业分布情况，弄清楚每个网格中企业总量、重点行业分布、风险隐患排查情况，做到家底清，情况明，数字准。

（二）科学合理制定分类标准。参照现有工作职责内容，在每一个基础数据名下归集有效监管数据。建立一级指标12个、二级指标32个，三级指标若干，指标体系涵盖经营状态、年报公示、经营异常、双随机抽查、投诉举报、食品监管、药械监管、特种设备风险管控、行政处罚、关联部门监管信息等内容。初步建立起以信用风险为核心的分类监管数据库，为“双随机、一公开”监管提供科学依据。通过分类监管指标体系，做好高新区企业时间（注册）、空间（位置）、级别（风险）、异常（状态）监管四维矩阵，高度整合在监管中产生的有效信息，为企业完整、立体“画像”。基于分类指标体系，对企业进行科学分类评定，按照A类红色（高风险）、B类橙色（中风险）、C类黄色（一般风险）、D类绿色（低风险）在数据库中进行标注区分。

（三）依据监管周期实施差异化监管。重点解决困扰基层监管次数与监管质量不成正比的问题。对低风险的企业，在双随机监管中调低巡查次数和比例，对高风险的适当提高，必要时可以实行100%抽查。统筹推进，合理安排，融合双随机监管、全覆盖监管、专业监测监管等多种形式，在保证履行监管职责底线的前提下，以问题为导向，提高条线综合监管的靶向性。纳入“双随机、一公开”抽查的，发挥定向抽查的机制优势，对高风险企业提高抽查比例。除投诉举报、移出异常名录、案件线索、上级交办四种情况外，对同一企业一个年度双随机抽查不超过2次；对餐饮、食品经营单位、食品生产加工、特种设备使用等重点行业分类制定检查计划，确定科学合理的监管周期。

（四）建立数据共享机制。充分发挥大数据优势，以国家企业信用信息公示系统（山东）协同监管平台、山东省政府部门联合“双随机、一公开”监管平台为依托，打通目前各条线业务系统，从系统中抓取有效数据。重点做好企业监管数据的使用，提高基础数据利用率。发挥经营异常企业名录的问题导向作用，以经营异常为基础数据，同时对被行政处罚、被投诉举报、被行政约谈、上年度出现重大事件、年报公示、查无下落、长期不经营的情况进行综合研判，在摸清底数的基础上清理规范，提高企业发展质量。通过国家企业信用信息公示系统（山东）协同监管平台实现数据共享，为基层监管提供参考和依据。

（五）高风险企业实施联合预警。通过实施信用风险分类监管，梳理出高新区高风险企业情况。对高风险隐患企业，通过国家企业信用信息公示系统（山东）协同监管平台，及时向有关部门推送预警信息。为实施部门联合“双随机、一公开”监管提供科学依据，同时将监管结果作为下一年度风险评估的参考。

三、工作安排

做好开展分类监管的总体部署，重在实效，抓好落实，时间服从质量，统筹推进试点改革各项工作。

4月15日前完成创新改革实施方案制定，细化部门科室职责，纳入年度工作考核任务，稳步推进分类监管试点改革。

6月30日前完成高新区信用风险分类监管网格图，各类基础数据归集到山东省政府部门联合“双随机、一公开”监管平台，建立“分散录入、一网归集”机制，规范数据推送程序和数据标准，确保各类信息归集的全面性、及时性和准确性。

8月31日前完成企业监管重点和高风险重点行业分类，在市场监管领域部门“双随机、一公开”抽查中先行先试，为实施部门联合双随机抽查提供数据支持。

12月31日前对试点工作开展情况、取得成效、困难问题进行全面评估总结，完成试点工作报告。

四、组织领导

（一）加强领导，统一思想

高新区市场监管局承担省级分类监管改革试点，同时列入高新区自主创新改革项目。要充分发挥改革试点优势，把工作做实做细。探索创新监管模式，能够解决现有体制下监管力量不足的问题，加强事中事后监管和防范市场风险，实施企业信用风险分类管理和市场监管领域随机抽查监管制度相结合，强化对企业的信用约束，推进市场监管制度化、规范化、精准化。

（二）抓好落实，打好基础

在对标学习先进经验的基础上，建立“高新区企业信用风险分类监管数据库”，积极争取信息化共享平台资源，按照“能归尽归、能用尽用、先易后难、先内部后外部”的工作原则，对各部门在监管中产生的企业信用信息进行全部归集，通过信息化平台进行汇总，提高监管信息的透明度。

（三）分类管理，风险研判

通过对基础数据库的分析，对高新区全部企业进行科学分类，低风险企业可以简化监管程序，采取书式检查方式，不到现场检查，企业提供相应资料即可；中等风险企业可以采取现场核查方式进行检查，双随机抽查比例适当提高，必要时可委托第三方机构审查；对高风险企业必须采取现场检查的方式进行，实施双随机定向抽查，对检查中发现的问题从严从重查处，检查结果向社会公示，监管信息推送相关部门实施联合惩戒。